西安银行

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债券结算代理

债券结算代理

债券结算代理业务是指我行代理金融机构和非金融机构客户,在银行间债券市场以约定的价格转让债券所有权的交易行为,以及我行债券结算丙类户通过我行做债券回购业务,由我行代其完成中央国债登记结算有限责任公司的债券后台操作的业务。

债券结算代理业务包括:⑴以委托人名义为委托人在中央结算公司办理债券托管账户开户、销户等手续;⑵根据委托人的指令,为其办理有关结算手续;⑶在债券利息支付和本金兑付中,为委托人办理相关事宜;⑷经中国人民银行总行批准的有关结算手续。

申办条件:
委托人为具有法人资格的银行、非银行金融机构、企事业单位等。
办理流程:
客户进行债券结算代理业务前需与我行签署《债券结算代理协议》,与中央国债登记结算公司签署《客户服务协议》,办理回购交易前应签署《质押式回购主协议》、《买断式回购主协议》,然后我行将在中央结算公司为客户开设债券托管丙类账户。债券结算代理业务发生时,由客户填写《债券结算代理业务委托书》并签署业务合同,我行再通过相关交易系统与交易对手达成交易。
提交文件:
1、委托人营业执照(副本)和法人代码证复印件(加盖公章)各一式二份(金融机构委托人还需提供其金融机构经营许可证复印件二份);
2、委托人签署的《西安银行债券结算代理业务主协议》一式四份(金融机构法人委托人为一式五份);
3、委托人签署的《全国银行间债券市场债券质押式回购主协议》一式三份;
4、委托人签署的《全国银行间债券市场客户服务协议》一式二份;
5、委托人填制的《债券托管丙类账户开户申请书》一份;
6、委托人填制的授权经办人办理开户事宜的《法定代表人授权委托书》一份;
7、委托人填制的委托我行为结算代理人的《授权委托书》一份;
8、委托人法人和经办人身份证复印件二份(加盖公章);
9、委托人《委托人预留印鉴及密押备案卡》一式二份。